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顧客勧誘方針

当社は、「金融商品の販売等に関する法律」「金融商品取引法」その他の関係諸法令、諸規則を遵守し、以下の方針に基づき、お客様に金融商品の適正な勧誘を行ってまいります。

  1. お客様の金融商品に関する知識・経験、財産の状況及び当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的等を十分に把握して、お客様のご意向とご実情に則した適正な勧誘、アドバイスに努めます。
  2. お客様に「金融商品の販売等に関する法律」に係る重要事項を正しくご理解いただくことを努めるとともに、提供する商品の内容やリスク等について十分なご説明を行うことに努めます。
  3. お客様に誤解を与えることのないよう、正確な情報の提供に努めます。
  4. お客様からのお問い合わせ等につきましては、適時、適切な対応に努めるとともに、迅速な対応を目指し、社内体制も適正に整備いたします。
  5. お客様のご迷惑とならないよう、勧誘、アドバイスを行う時間帯、場所、方法等については、十分に配慮いたします。
  6. お客様に適正な勧誘、アドバイスを行うため、社内教育・研修の充実に努めます。
  7. 以上
    株式会社シーアールイー